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继在任基金经理被罚后，市场又见“老鼠仓”。12月6日，广东证监局发文表示，王某作为先后在两家券商任职的证券从业人员，存在使用未公开信息从事有关证券生意业务以及违规持有、买卖证券两大违规情形，决定对其罚没139.42万元。值得注意的是，年内已有多起证券基金行业“老鼠仓”被曝光，涉及基金经理、基金会计、基金首席生意业务员等。有业内人士表示，从业人员使用“老鼠仓”赢利，也说明其所在券商在内控、从业人员职业道德教育方面存在不足，监管通过罚款给从业人员予以训诫及警示。各机构后续应对旗下员工开展连续的尽职尽责教育。
券商从业人员涉“老鼠仓”
又有“老鼠仓”被监管曝光，这次指向证券从业人员。12月6日，广东证监局发文称，对王某使用未公开信息生意业务及违规持有、买卖证券举动进行了立案调查。具体来看，2008年6月—2016年7月，王某任职于中国中金财富证券，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券，系证券从业人员。
2022年11月14日—2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称“某基金”）账户生意业务股票名称、生意业务时点、生意业务价格、生意业务数量等未公开信息，违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，使用相关未公开信息从事有关证券生意业务，同期或稍晚于某基金账户趋同生意业务股票54只，趋同生意业务金额2873.42万元，趋同生意业务盈利22.58万元。
而在2013年9月25日—2024年2月27日期间，扣除前述王某使用未公开信息趋同生意业务和趋同生意业务对应的反向生意业务金额后，王某作为证券从业人员，控制使用“熊某”中金财富证券账户、“熊某”万联证券账户持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。对王某相关举动，监管合计没收违法所得41.42万元，并处以98万元罚款，共计罚没139.42万元。
就公司拟通过哪些方式制止上述情况再度发生等问题，北京商报记者发文采访国投证券，但截至发稿未收到回复。
中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英表示，券商作为中立客观的金融服务机构，有义务对所服务的客户提供公开、公平、公正的投资信息服务，但证券从业人员使用黑幕消息得到收益，实际上破坏了证券公司服务投资者的根本信任。从业人员使用“老鼠仓”赢利，也说明相关员工所在券商在内控、从业人员职业道德教育方面存在不足，监管通过罚款给从业人员予以训诫及警示。
年内多起“老鼠仓”曝光
事实上，年内证券基金行业已有多起“老鼠仓”被曝光。11月27日，四川证监局发布公告表示，基金经理李某彦存在泄露未公开信息、昭示暗示他人从事相关生意业务举动的违法举动，对其责令改正，合计罚没154.29万元。
今年10月，上海证监局发布公告指出，任基金会计的毕某昱使用未公开信息进行证券生意业务，对其责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款。
8月20日，据上海证监局，某公募原基金经理张某指挥其配偶操纵他人账户进行生意业务，被没收违法所得1566.26万元，处以1566.26万元罚款，并接纳十年市场禁入措施。同日，上海证监局披露的另一张罚单则直指公募基金前首席生意业务员王某虎。王某虎通过检察公司投资生意业务系统知悉未公开信息，违反规定，昭示、暗示占某礼从事相关生意业务活动。终极，王某虎被处以50万元罚款。
不但如此，私募“老鼠仓”也被公之于众。据监管公开文件，年内浙江壹诺投资管理有限公司投资总监李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司时任总经理涂尔帆均涉及使用未公开信息生意业务股票举动，被监管处以责令改正。其中，前者被罚没共计653.07万元，后者被罚没6651.69万元，并被监管接纳六年证券市场禁入的措施。
“比年来，监管对于‘老鼠仓’违规情形的监管及处罚越来越严酷。在上述配景下，券商、公募应该对旗下员工进行连续的尽职尽责教育，让员工意识到违法违规的成本。同时，压实从业人员合规教育也是包管证券基金公司信用、保持整个行业稳步发展的重要基础。”王红英表示。
产业经济资深研究人士王剑辉发起，当前，更重要的是创建和完善机构的约束机制，在风控步伐上必要设置得更为科学，在监督上则需兼顾实时措施和防备措施，以此尽最大可能制止“老鼠仓”的出现。别的，相关机构在对员工进行观察评定时，除了考核业绩，也可以多关注合规管理、综合素质管理等，督促从业人员注意合规展业。
北京商报记者郝彦
来源：https://view.inews.qq.com/k/20241208A06BTP00
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