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见习记者 楚深
又见券商员工违规炒股被罚，罚单显示其实际控制四个账户举行交易，交易金额上亿元，期间还接洽配资公司举行场外股票配资。
4月24日，江西证监局披露了一份行政处罚决定书，时任海通证券营业部员工的张某，因借他人名义持有、交易股票以及私下接受客户委托交易证券，合计被罚没207万元。
利用他人账户配资炒股
两个月内交易金额破亿
江西证监局披露的处罚决定书显示，张某于2009年5月取得证劵从业资格。2014年6月至2017年6月期间，张某就职于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部（现海通证券股份有限公司上饶解放路证券营业部，本文统称“海通证券中山西路营业部”），为证券从业职员。
2016年1月12日，张某与段某雷、深圳市中涛投资控股有限公司（以下简称“中涛投资”）签订《资金利用协议》，同年4月，张某与段某、中涛投资签订增补协议。上述两份协议约定，张某支付包管金100万元，中涛投资方面提供500万元资金及“刘某1”“全某伟”证券账户给张某用于股票交易，并确保上述证券账户起始资金为600万元，股票交易的投资风险由张某承担，投资收益归张某全部。
实际上，当年1月6日、3月3日，“刘某1”“全某伟”账户已分别开立于海通证券中山西路营业部，两个账户的证券经纪人关系均附属于张某名下。
江西证监局查明，张某自不晚于2016年1月8日至不早于2016年2月26日期间控制“刘某1”证券账户，自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期间控制“全某伟”证券账户。上述期间“刘某1”“全某伟”证券账户累计买入股票金额5934.54万元，累计卖出股票金额6215.93万元，两个账户红利合计271.76万元。
而实际上，在上述交易操作中，张某本人实际也只拿出了20万元。处罚决定书显示，2016年1月5日，张某将协议中约定的包管金100万元及账户管理费10万元转到了中涛投资段某雷银行账户。上述110万元资金中，20万元来自张某银行账户，其余90万元（含10万元账户管理费）来自陈某1和赵某岭（与陈某1相干联职员）两人银行账户。张某与陈某1约定按照二八比例出资配资举行股票交易和分配收益。
按照张某包管金出资比例20%盘算，账户271.76万元红利中的54.35万元归属于张某。陈某1提供的包管金及其与张某约定的账户红利后续分别转入陈某2、王某龙、赵某岭及李某艳等与陈某1相干联职员的银行账户。针对张某接受陈某1委托配资炒股事项，陈某1未向张某支付其他费用。
交易红利资金再次进场炒股
这次又是借用他人账户操作
与此同时，张某还控制着自然人“李某”和“刘某2”两个账户炒股。
先看“李某”的账户。经查明，李某与张某为朋侪关系。2015年11月30日，“李某”账户开立于海通证券中山西路营业部，账户证券经纪人关系附属于张某名下。
2016年4月11日至5月4日期间，张某向李某第三方存管银行账户转入5笔资金共计19.01万元。上述资金来源于“刘某1”“全某伟”证券账户转出的交易红利资金，资金存入后同日即转入“李某”证券账户举行证券交易。
张某自不晚于2016年4月13日至不早于2016年5月3日期间控制“李某”证券账户。上述期间“李某”证券账户累计买入股票金额36.17万元，累计卖出股票金额37.59万元，账户红利1.36万元。账户交易股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同，且期间内“李某”账户银证转账操作与当天账户的股票交易在交易终端信息上高度吻合。
别的，还有“刘某2”账户。2014年7月23日，“刘某2”账户开立于海通证券中山西路营业部，账户证券经纪人关系附属于张某名下。
张某自不晚于2016年2月4日至不早于2016年5月9日期间控制“刘某2”证券账户。上述期间“刘某2”证券账户累计买入股票金额86.68万元，累计卖出股票金额90.29万元，账户红利3.48万元。账户交易股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同，且期间内“刘某2”账户银证转账操作与厥后最近一笔股票交易在交易时点上高度接近、在终端信息上高度吻合。制止2016年7月11日，“刘某2”证券账户转出本金及收益绝大部门用于与张某相干的消耗付出。
是否能够控制账户成辩论焦点
手机号利用的表述前后抵牾
江西证监局以为，张某作为证券从业职员，在从业期间内控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”证券账户持有、交易股票的举动，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止到场股票交易的职员，直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票的”举动。
张某私下接受客户委托，控制“刘某1”“全某伟”证券账户交易证券的举动，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业职员违背本法规定，私下接受客户委托交易证券的”举动。
江西证监局此前查明，“刘某1”“全某伟”两个证券账户交易紧张通过180****5183手机号操作，上述手机号以张某母亲刘某2身份注册。交易期间内，“刘某1”“全某伟”证券账户委托交易流水中上述手机号交易笔数占比分别达到97.77%、84.03%。别的，“李某”和“刘某2”账户委托交易流水中上述手机号交易笔数占比分别达到83.33%和74.24%。
在听证过程中，张某提出辩论称，固然张某能够控制“刘某1”“全某伟”证券账户，但现有证据不敷以证明张某利用上述手机号实际利用、操作上述账户持有、交易股票，“李某”“刘某2”证券账户同理。张某还辩论称，朋侪汪某是配资的实际主体和上述手机号利用者，并操作“刘某1”“全某伟”两个配资证券账户。期间赴韩国，张某的母亲刘某2为该手机的利用者。
别的，张某还称其仅是对“刘某1”“全某伟”两个账户出资人民币20万元，并无充分证据证明实际利用和操作上述账户，而基于出资享有收益不违法；四个账户的交易均是通过开户的证券公司承认的合法交易软件下单，在场内公开完成交易，无证据表明张某实施过私下接受客户委托和场外交易的违法举动；以及罚款金额过重。
经复核，江西证监局以为：
一、认定本案违法举动成立的关键在于张某是否控制相干证券账户。“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户均在同一证券公司营业部开户，经纪人均为张某；配资协议约定“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供给张某利用，“李某”“刘某2”，账户名义持有人与张某存在朋侪或亲属关系；上述四个账户在涉案期间交易股票品种、时点、终端信息高度趋同，账户的资金来源或去处均指向张某。从职员关系、账户关联、资金关联、举动一致性等方面足以认定张某对4个账户具有管理、利用或处分权益，实际控制4个账户。张某辩称其仅是简单出资举动，属于对其违法举动的片面明确。
二、据观察，汪某对“刘某1”“全某伟”两个配资证券账户收益流向的表述与实际情况并不符合。且汪某自认“汪某”个人证券账户由其本人操作，比对同期“汪某”证券账户与“刘某1”“全某伟”证券账户交易情况，两组账户在交易股票品种及交易终端上完全不一致。无证据表明汪某从本案中获取相干经济长处。张某有关上述手机号实际利用人的表述在观察期间和听证会上前后并不一致，且如按听证会所述，上述手机在境内期间由汪某利用，在韩国境外期间手机则交由其母亲刘某2利用，不符合常理。
三、2005年《证券法》第一百四十五条不仅规制在证券公司依法设立的证券营业部及其他营业场以是外的交易委托，还禁止证券从业职员直接接受客户证券交易委托。张某自认与陈某1合作配资炒股，并于事后将陈某1提供的包管金及其红利款转给陈某1相干联职员，综合本案获取的其他证据足以认定张某私下接受陈某1证券交易委托举动。
四、张某不仅借用他人证券账户持有、交易股票，还接洽配资公司实施场外股票配资。场外配资举动严峻扰乱资本市场正常交易秩序，损害投资者权益，导致市场风险成倍放大，对市场造成恶劣影响，是证券监管部门严厉打击的违法违规举动。别的，观察期间江西证监局多次要求张某关照李某和刘某2到案接受观察发言，张某均推诿拒绝，且勾通他人编造事实，不共同观察。江西证监局在作出处罚决定时已充分思量本案的各种相干情况，当事人关于量罚过重的报告辩论不能成立。
综上，江西证监局对当事人以上辩论意见不予采纳。
终极，依据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条的规定，江西证监局决定：对证券从业职员张某借他人名义持有、交易股票的举动，充公张某违法所得59.19万元，并处以118.38万元罚款；对张某私下接受客户委托交易证券的举动，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。合计充公张某违法所得59.19元，罚款148.38万元。
编辑：吴羽 |
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