中概股又遭“空袭”，这次轮到多家跨境互联网券商：老虎证券三季度以来已下

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每经记者：王海慜 每经编辑：何剑岭
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10月14日晚间美股开盘后，在美股上市的两家跨境互联网券商——老虎证券、富途证券——双双携手跳水。截至晚间23点，老虎证券的跌幅已达22.5%。
10月14日，人民网发表了题为《财经观察：个人信息保护法施行在即，跨境互联网券商何去何从？》的文章，矛头直指老虎证券等跨境互联网券商在内地公民的个人信息出境问题上将面临的考验。
今年以来，中概股频遭“空头”打击，例如多只教育类中概股今年来已下挫90%。相比之下，老虎证券等跨境互联网券商年内的表现已属强势。不过下半年来风云突变，老虎证券三季度以来已下挫超70%。

跨境互联网券商遭遇“空袭”

10月14日美股开盘后老虎证券下挫
10月14日晚间美股开盘后，在美股上市的两家跨境互联网券商——老虎证券、富途证券——双双携手跳水。截至晚间23点，老虎证券的跌幅已达22.5%，富途证券的跌幅也近15%。
而有分析认为，两家跨境互联网券商此番大幅跳水与一些媒体对互联网券商《个人信息保护法》等合规情况的报道有关。
图片来源：人民网
10月14日，人民网发表了题为《财经观察：个人信息保护法施行在即，跨境互联网券商何去何从？》的文章，矛头直指老虎证券等跨境互联网券商在内地公民的个人信息出境问题上将面临的考验。
文章表现，《个人信息保护法》将于2021年11月1日起施行。在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下，内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商即将面临的新考验。
此外，文章指出，今年7月10日，国家互联网信息办公室发布关于《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见的通知。征求意见稿包括了“把握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市，必须向网络安全审查办公室申报网络安全审查”等内容。通知的出台，对赴国外上市的跨境互联网券商也将是新的考验。
文章引述某法律人士的观点认为，个人信息保护法的出台，对境内投资者数据跨境传输及使用提出了更高的合规性要求。富途、老虎等跨境互联网券商在用户信息安全以及合法化、合规化方面存在风险。
图片来源：富途证券
事实上在10月14日晚间美股开盘以前，富途证券已经对上述相关报道进行了回应。
在这份回应中，富途证券表现，公司始终积极共同监管的规定，就2019年7月App专项治理工作组提出的整改意见，富途于第一时间和整改小组取得联系，并已经于2019年8月2日按照监管要求完成所有整改工作。
富途亦一直保持定期自审自查工作，自动与监管部门保持沟通，加强对个人信息安全相关管理要求的专业度学习，不断提升对个人信息安全保护的意识和能力。同时，富途也约请了外部专业的安全团队，定期且持续提供安全检测陈诉，自动优化系统并加强风险防范能力。就《个人信息保护法》等国内数据合规领域的立法，富途内部一直组织相关专业人员在跟进立法动态，在公司内部持续组织研究和学习，并安排相关团队进行了自查优化。

下半年“风云突变”

今年以来，中概股频遭“空头”打击，例如好未来、朴新教育等多只教育类中概股今年来已下挫90%。
据Choice数据统计，截至目前，在325只年内有交易的美股中概股中，有216只年内的涨幅为负值，其中年内累计跌幅不低于50%的中概股数量达到了76只，占比23.4%。
相比之下，老虎证券、富途证券等跨境互联网券商今年内的表现已属强势。截至10月14日晚间23点30分，富途证券今年的累计涨幅超过50%，而上半年的最高涨幅则一度接近350%。
不过，下半年以来“风云突变”，据统计，老虎证券三季度以来已下挫超70%，几乎抹去了上半年的全部涨幅。
事实上，跨境互联网券商除了在个人信息出境问题上将面临考验外，其业务模式本身也不乏质疑之声。例如，根据现行政策，我国相关政策禁止个人投资者直接从事境外投资，且每年每人的换汇额度是5万美元，但不能用于境外投资。
从2017年1月1日起，个人无论柜台或是网上银行办理购汇，均需要填写《个人购汇申请书》（简称《申请书》），明确填写购汇用途。
该《申请书》明确：“境内个人办理购汇时，不得用于境外买房、证券投资、购买人寿保险和投资性返还分红类保险等尚未开放的资本项目。”
所以，有不少观点认为，老虎证券等跨境互联网券商的业务模式其实一直游走在某种“灰色地带”之中。
去年10月下旬，国家外汇管理局外汇研究中心主任丁志杰曾在2020金融街论坛年会上表现，将研究整合跨境证券投资账户管理。在一些业内人士看来，对跨境证券账户加强监管将是大势所趋。
另外，老虎证券等跨境互联网券商往往采取的是借用通道的业务模式，其所扮演的几乎就是一个对接盈透证券等境外券商与国内投资者之间的“通道”的角色。
对此，某证券律师此前向《每日经济消息》记者表现，跨境互联网券商作为境外券商在国内的代理机构，存在违法展业的嫌疑，“证监会从未允许代理美股交易，如果出了问题，是不受中国法律保护的。”
每日经济消息

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